证券处罚(证券处罚法)

1、法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下根据中华人民共和国证券法第一百九十九条规定 法律行政法规规定禁止参与股票交易。

2、1对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚2申。

3、依照前款的规定处罚法律依据中华人民共和国刑法 第一百八十二条 有下列情形之一，操纵证券期货市场，影响证券期货交易价格或者证券期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金情节特。

4、证券法规定，对相关证券违法行为，有违法所得的，规定没收违法所得同时，较大幅度地提高行政罚款额度，按照违法所得计算罚款幅度的，处罚标准由原来的1至5倍，提高到1至10倍实行定额罚的，由原来多数规定的30万元至60。

5、第一百九十一条证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿。

6、是完善查审机制证监会设立行政处罚委员会，对按照规定向其移交的案件提出审理意见进行法制审核法律依据证券期货违法行为行政处罚办法一是明确立案程序和执法权限发现违法线索，符合相关条件的，应当立案为保障行政。

7、处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金一单独或者合谋，集中资金优势持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的二与他人串通，以事先约定的时间价格和方式相互进行证券期货交易的三在自己。

8、单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚法律依据中华人民共和国刑法第一百八十二条 有下列情形之一，操纵证券期货市场，影响证券期货交易价格或者证券。

9、单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚 刑法 第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者。

10、单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚2 操纵市场的法律责任 对单位的处理责令依法处理非法。

11、犯了操纵证券期货市场罪的处罚一般判处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的法律依据。

12、法律分析新修改的证券法加大了证券违法行为的处罚力度，显著提高了违法成本，以严厉震慑违法行为人，营造风清气正的市场环境在对违法行为规定没收违法所得的基础上，还给予数额比较大的罚款证券法规定，对相关证券违法行为。

13、答案C 根据刑法第一百八十二条规定，操纵证券期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金考点本题考查证券公司违反自营。

14、法律依据中华人民共和国证券法第五十七条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为一违背客户的委托为其买卖证券二不在规定时间内向客户提供交易的确认文件三未经客户的委托，擅自为客户。

15、其中，具体罚款额度将根据实际情况而定，最高可达惩罚金额3倍，非法所得也会被没收除此之外，在严重情况下，还会受到吊销证券业务许可证行政拘留和刑事处罚等影响可以看出，对于非法经营证券业务的行为，我国采取了非常。