证券基金法(证券投资基金法律法规)

答案A 开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回，所以8选项错误申请上市的基金必须符合的条件之一是基金持有人不少于i000人，所以C选项错误基金合同期限届满将终止上市，所以D选项错误；答案BC 基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法合规的投资指令办理资金的清算交割事宜对基金管理人非法的不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并提示管理人或向监管机构报告。

答案B 证券投资基金法的调整范围只限于证券投资基金，除此之外的政府建设基金社会公益基金和保险基金等均不属于该法的调整对象；答案C 依据证券投资基金法的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

1依法募集基金，办理或者委托经中囯证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售申购赎回和登记事宣 2办理基金备案手续3对所管理的不同基金财产分别管理分别记账，进行证券投资4按照基金合同的约定确定基金收益；答案C 中华人民共和国证券投资基金法第八条规定，“基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”。

基金财产不得用于下列投资或者活动承销证券向他人贷款或者提供担保从事承担无限责任的投资买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外向其基金管理人基金托管人出资从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券。

证券基金法律法规思维导图

答案D 证券投资基金法规定“基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会基金行业协会设理事会理事会成员依章程的规定由选举产生”。

证券投资基金法规定从业人员年龄规定18岁以上国家规定具有完全刑事能力的18周岁以上即可从事相应的民事权利基金基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律行政法规，恪守职业道德和行为规范下列人员不得担任基金管理人的。

法律主观通常意义上所说的基金，就是指证券投资基金投资者通过购买基金的方式间接对证券市场投资，是一种间接的证券投资方式，基金的发行方向不特定的投资人发行基金一私募基金的特点1募集对象方面私募证券投资基金。

证券法和证券投资基金法是法律补充关系，即证券投资基金法未规定的，适用中华人民共和国证券法和其他有关法律行政法规的规定根据中华人民共和国证券投资基金法第二条在中华人民共和国境内，公开或者非。

我想查看有关上市的法律，发现有一部中华人民共和国证券投资基金法2012年修改，还有更早的2004年6月1日施行的中华人民共和国证券投资基金法，还有自2006年1月1日起施行的 我想查看有关上市的法律，发现有一部中华人民。

答案D 在我囯，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

证券基金法律法规

按照中华人民共和国证券投资基金法第三十六条，基金托管人应当履行下列职责 1 安全保管基金财产 2 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 3 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与。

答案B 考察我国基金发展的历程2004年6月1日开始实施的证券投资基金法，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个全新的发展阶段。

答案ABCD 本题考核封闭式基金上市条件根据规定，基金份额上市交易，应当符合下列条件基金的募集符合证券投资基金法规定基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的80%以上。

第二条 在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金以下简称基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动，适用本法本法未规定的，适用中华人民。